ما سبب تعرض شركة Kraken للتحقيق من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات؟ 

شركة Kraken تخضع للتدقيق في عروض الأوراق المالية

وفقاً للتقرير، تحقق الجهة التنظيمية فيما إذا كانت منصة العملات المشفرة قد انتهكت قوانين الأوراق المالية في عروضها للعملاء الأمريكيين. لم يتم الإعلان عن القضية، وبالتالي فإن الرموز والعروض الخاضعة للتدقيق غير معروفة.

يمكن لتسوية المنظم أن تجعل شركات التشفير الأخرى تتواصل مع لجنة الأوراق المالية والبورصات من أجل صفقات التسجيل، كما نصحت الوكالة.

كما حث رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات سابقاً شركات العملات الرقمية على التسجيل لدى هيئة مراقبة الأوراق المالية.

يعتقد رئيس الهيئة أن جميع الأصول المشفرة تقريباً هي أوراق مالية. كما أنه كرر أن معظم منصات العملات المشفرة تقدم أوراقاً مالية غير مسجلة. وبالتالي فهي تنتهك القوانين الفيدرالية.

تعرض Kraken للعديد من المشاكل مع المنظمين الأمريكيين 

مشكلة شركة Kraken مع لجنة الأوراق المالية والبورصات ليست الأولى في المنصة مع المنظمين الأمريكيين. ففي أواخر العام الماضي، استقرت الشركة مع مكتب مراقبة الأصول الأجنبية التابع لوزارة الخزانة الأمريكية (OFAC) لمساعدة المستخدمين في إيران على التهرب من العقوبات المفروضة عليهم.

اكتشف مكتب مراقبة الأصول الأجنبية أن شركة Kraken عالجت ما يقرب من 1.68 مليون دولار في لمستخدمي إيران على الرغم من العقوبات الأمريكية. في النهاية وافقت منصة العملات المشفرة على تسوية القضية بغرامة تزيد عن 362 ألف دولار و 100 ألف دولار بالإضافة إلى ضوابط الامتثال للعقوبات. كان من الممكن أن تصل الغرامة إلى أكثر من 272 مليون دولار، ولكن تم تخفيضها بفضل امتثال شركة كراكن.

في الوقت نفسه، انضمت المنصة إلى قائمة شركات التشفير الخاضعة لتحقيقات تنظيمية من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات حول عروض الأوراق المالية. تشمل القائمة Coinbase، التي اتُهم موظفها السابق مع اثنين آخرين في قضية تداول من الداخل.

اقرأ المزيد :